融资备案，融资备案怎么做

发布时间：2019-08-20 22:15:33来源：融资需要备案吗，融资备案怎么做阅读：评论：0

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融资备案的必要性：

民间融资备案具有强制性，融资借入方须强制备案。条例规定不依法备案要处罚,这意味着依法备案带有强制性,

备案常态化应成为民间融资的新秩序。

一方面,纪要对依法备案材料给予较高的民事证据效力；民事立案时要求提供备案材料,引导补办备案登记；未依

法登记的移送监管部门查处等。另一方面,如果不依法备案,大额民间融资行为将被视为违法违规行为,换句话说,

民间借贷备案情况将作为区分罪与非罪的重要依据。但实践中认定是否构罪,还要考量其他犯罪构成要件和情节。

融资备案的要求：

私募备案对于备案主体公司的审核方面：要求行业类型中，含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“资本管理”

“股权投资基金”等；经营范围方面，要求含：受托资产管理，投资管理，股权投资，受托管理股权投资基金等字样。

其中：备案私募证券投资类私募，经营范围须先删减：受托管理股权投资基金，股权投资等字样。

融资备案的程序：

1.首先，企业方和投资银行(或者融资顾问)签署服务协议。这份协议包含投资银行为企业获得私募股权融资提供的整体服务。

2.私募股权融资材料包括：

a. 私募股权融资备忘录—关于公司的简介、结构、产品、业务、市场分析、竞争者分析等等(这份备忘录以幻灯片形式出现，共20-30页);

b.历史财务数据—企业过去三年的审计过的财务报告; c.财务预测—在融资资金到位后，企业未来三年销售收入和净利润的增长(PE通常依赖

这个预测去进行企业估值，所以这项工作是非常关键的)。

3.投资银行立刻开始和融资企业组建专职团队，准备专业的私募股权融资材料。

4.投资银行与企业共同为企业设立一个目标估值，即老板愿意出让多少股份来获得多少资金。笔者通常建议，企业出让不超过25%的股份，

尽量减少股权稀释，以保证老板对企业的经营控制权。

5.准备私募股权融资材料。投资银行开始和相关PE的合伙人开电话会议沟通，向他们介绍公司的情况。

6.投资银行会把融资材料同时发给多家PE，并与他们就该项目的融资事宜展开讨论。这个阶段的目标是使最优秀的PE合伙人能够对公司产生兴趣。

7.过滤、筛选出几家最合适的投资者。这些投资者对企业所在行业非常了解，对公司非常看好，会给出最好的价钱。

8.通常，投资银行会代替企业回答PE的第一轮问题，并且与这些PE进行密集的沟通。目标是决定哪一家PE对公司有最大的兴趣，有可能给出最高的

估值，有相关行业投资经验，能够帮助公司成功上市。

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