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北京私募证券基金备案转让

发布时间:2019-09-22点击:评论:0
北京私募证券基金备案转让,律晓宇,I59.IO37.7675。随着私募牌照要求的进一步提高,办理周期越来越长,通过率也受到各种因素影响。很多老板都选择直接收购私募牌照,毕竟时间就是金钱啊!
方法/步骤1:

一、高管资格:

高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

方法/步骤2:

二、经营范围: 各类领域投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

  禁止业务:

  1、发放贷款;

  2、以公开方式募集资金;

  3、为投资企业以外的企业提供担保;

  4、承诺投资收益;

5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

方法/步骤3:

三、注册资本: 实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,好超过注册资本的25%及300万。

方法/步骤4:

四、办公条件: 需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

方法/步骤5:

五、从业人员: 有10名以上(持证少5人)的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职。

方法/步骤6:

六、制度性文件: 根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。以下文件必备:1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度 5.合格投资者内部审批流程制度6.内部交易记录制度 7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度9.公平交易制度 10.内部控制管理制度

方法/步骤7:

七、牌照类型: 目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF,根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会新的解答十三的要求,只能申请一种类型,并且以前的多类型牌照也要整改。所以,3选一吧。

方法/步骤8:

八、律师出具法律意见书: 聘请专业律师事务所进场尽职调查,根据协会的要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。

 

 

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